第一批业务流程标准为《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（通称《上市规则》）、《北京证券交易所交易规则（试行）》（通称《交易规则》）、《北京证券交易所会员管理规则（试行）》（通称《会员管理规则》）。业务流程标准的拟定，既遵循证交所组织建设的基本规律，又考虑到北交所服务项目技术创新中小型企业的市场占有率。
此次就上市规则、交易方式和会员管理系统标准公布征询建议完毕后，北交所将依据建议状况进一步健全，经执行相关程序流程后公布执行。最近，北交所还凑合贯彻落实公开发行股票注册制下审批岗位职责有关的自我约束标准公布征询销售市场建议。
1.移动精选层发售规范结构类型，《上市规则》由发售发售、不断管控、暂停上市体制和管控解决等四部份构成。
北交所的发售规范移动精选层的4套准入条件规范。这一规章制度分配更合适营运能力相对性平稳且具有一定经营杠杆的发展型公司。现阶段，在精选层目前66家企业中，以上4套规范均有遮盖。在其中，以第一套规范进到精选层的企业占绝大部分。
依据《上市规则》，在全国各地股转系统持续挂牌上市满12个月的自主创新层挂牌公司能够办理到北交所发售。现阶段，无论是自主创新层，或是基本层，合乎以上4套规范中会计标准的挂牌公司总数较为充裕。
2.不断管控领域作出多种调节
相比于精选层挂牌公司，北交所在不断管控层面干了以下调节：
一是公司治理结构更为提升。提升了董事理应表达意见的情况，将资金占用费行为主体范畴扩展到大股东、控股股东以及关联企业，紧抓“关键少数”；确立不得了增加危害长期运营工作能力的同行业竞争，保证 上市企业自觉性。
二是披露规定更为实际。比如，《上市规则》优化了自行公布、免除公布、延期公布、领域和风险性信息公开等实际规定，提升公布目的性和实效性。
三是停股票复牌管理方法更为严苛。《上市规则》落实“少停、短停、阶段性停”的管控标准，规定上市企业不可乱用停股票复牌体制，不可运用股票停牌取代保密信息，保证 销售市场买卖的持续性，确保投资人买卖支配权。筹备重特大重大资产重组或发售股权选购资本的，股票停牌時间缩减至不超过10个买卖日，筹备别的重大事情不超过5个买卖日，因独特情况推迟股票复牌的，持续股票停牌总时间不超过25个买卖日。
四是监督责任更为清楚。北交所不会再推行举办证券公司“终生”不断督查，由承销商执行要求时间内的不断督查岗位职责。必须指出的是，为保证有序推进，在北交所股市开市前期，上市企业与举办证券公司已签署的不断督查协议书应执行，信息公开和日常业务流程仍按现行标准方式申请办理，北交所将尽早确立事后规章制度转换分配。
3.T+1买卖体制，30%股票涨幅，最少申请100股，为混和买卖预埋室内空间
北交所《交易规则》总体持续精选层以连续竞价为关键的买卖规章制度，涨跌幅限制、申请标准、价钱平稳体制等其它关键要求均维持不会改变，不更改投资人买卖习惯性，不提升销售市场压力，反映中小型企业股票买卖交易特性，保证 销售市场买卖的稳定度和持续性。与精选层买卖规章制度对比，北交所《交易规则》仅干了公布行为主体、方法等适应能力调节，內容并没有转变 。
具体内容层面，一是推行30%的价钱涨跌幅限制，给与销售市场多方面的价钱博奕室内空间，确保价钱发觉高效率。二是发售首日不设涨跌幅限制，执行临时性股票停牌体制，即当盘里交易量价钱较开盘价格初次增涨或下挫到达或超出30%、60%时，盘里临时性股票停牌10分鐘，股票复牌时开展股票集合竞价。三是连续竞价期内，对指导价申请设定基准价格±5%的申请合理价钱范畴，对市场价申请采用指导价保障措施。四是交易申请的最少总数为100股，每单申请能够1股为企业增长。五是每笔申请总数不少于10亿港元或成交额不少于100万余元的，能够开展可转债。与此同时还为引进做市体制，推行混和买卖预埋了规章制度室内空间。
4.北交所为股份合作制，徐明任老总
与上海证券交易所、深圳交易所会员制度各有不同，全国各地股转系统（新三板）是股份合作制，新成立的北交所也是股份合作制，刚申请注册创立，全国股转公司是唯一公司股东，徐明任老总。
针对北交所做为股份合作制交易中心，为什么推行会员管理方案这一难题，北交所有关责任人表明，北交所做为股份合作制交易中心推行会员管理系统，是证券公司开拓市场的资质媒介。
北交所推行会员管理系统，一是为了更好地贯彻落实证券法和《证券交易所管理办法》针对交易中心会员管理方案明确提出的明确规定；二是有利于销售市场了解，在股份合作制下，交易中心对参加销售市场业务流程的证券公司的管控规定，与会员制度交易中心整体一致；三是会员管理方案合乎海内外股份合作制交易中心的实践活动，海内外股份合作制交易中心对参加销售市场业务流程的证券公司执行会员管理系统，已经有完善工作经验。
天眼查数据信息表明，北京证券交易所有限责任公司顺利完成工商登记，创立及审批日期是9月3日，全国各地中小型企业股权转让系统软件有限责任公司企业为公司股东。基本信息表明，北京证券交易所有限责任公司法人代表为徐明，注册资金10亿人民币RMB。
业务范围为依规为证劵集中化买卖给予场地和设备、机构和监管股票交易及其金融市场管理服务等业务流程。构成工作人员层面，徐明出任老总，隋强任副总经理、主管。
5.对现钱分紅占比未作硬性要求
北交所上市企业管控规章制度在遵循上市企业管控的主要规定的条件下，考虑到了北交所服务项目技术创新中小型企业的产品定位，汇总吸取了精选层运作至今的管控实践活动。
特点层面，《上市规则》充足吸取了精选层早期社会经验，沿袭切合技术创新中小型企业特性的监督管理规章制度，产生了反映北交所产品定位和独特的多元化规章制度分配，合理均衡了中小型企业在金融市场的标准成本费与盈利。比如，对现钱分紅占比未作硬性要求，激励企业依据自己具体“量力而行”；针对员工持股计划，容许在充足公布并执行相对应系统的条件下，有效设定小于个股市场价的期权行权价钱，以提高鼓励作用。
6.确立积极暂停上市与强制性暂停上市分配
《上市规则》落实“建规章制度、不干涉、零容忍”战略方针，参考最近退市制度改革创新工作经验，在多方面保证投资人合法权利的根基上，充足宽容中小型企业纯天然具有的销售业绩易受外界危害等特性，防止销售市场“大进大出”；与此同时，果断市场出清重特大违反规定、缺失长期运营工作能力等极端化情况的企业。关键规章制度包含下列三个层面：
一是暂停上市规范，即“谁退返”。《上市规则》确立了积极暂停上市与强制性暂停上市分配，强制性暂停上市分成买卖类、会计类、标准类和重特大违反规定类等四类情况，搭建了多元化丰富多彩的指标值组成。在其中，会计类强制性暂停上市观察期为2年，指标值不交叉式可用。
二是暂停上市程序流程，即“如何退”。《上市规则》要求了暂停上市风险性警告，做为强制性退出的主导规章制度，既向销售市场充足揭露风险性，也确保投资人的买卖支配权；确立强制性暂停上市由发售联合会决议，保证 暂停上市决策的权威性和谨慎性。
三是暂停上市动向，即“退回哪”。北交所充分运用与新三板市场一体发展趋势的制度优势，针对暂停上市企业，合乎新三板基本上挂牌上市标准或自主创新层标准的，激励进到相对应等级竞价交易，再次发展趋势；存有重要违规等情况，不符挂牌上市标准的，转到暂停上市企业版块，展现了对暂停上市风险性“归类疏解、充足缓凝”的革新探寻。除此之外，北交所暂停上市企业合乎再次主板上市条件的，能够办理再次发售。
